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纽约银行家因控诉被捕,他参与了9500万美元的证券欺诈行为

2019-07-23 15:02:03 来源:工人日报

  

纽约银行家因控诉被捕,他参与了9500万美元的证券欺诈行为

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    美国证券交易委员会提起并行民事诉讼,指控Andrew Caspersen使用一家外壳公司从事欺诈活动,该公司的名称与Irving Place Capital私募股权基金的名称相似。 照片:盖蒂
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    一名纽约银行家因涉嫌参与一项耗资9500万美元计划诈骗投资者的指控而被捕。 照片:盖蒂

美国检察官周一表示,金山服务公司Park Hill Group的一名前管理负责人因涉嫌参与一项9500万美元计划诈骗投资者而被捕。

自2013年以来一直在PJT Partners Inc工作的Andrew Caspersen在曼哈顿联邦法院提起的刑事诉讼中被提名,指控他犯有证券欺诈和电汇欺诈罪。

美国证券交易委员会提起并行民事诉讼,指控Caspersen使用他控制的空壳公司进行欺诈,该公司的名称与Irving Place Capital私募股权基金的名称相似。

PJT在一份声明中表示,卡斯帕森对于了解欺诈性规避和违反公司合规政策和道德标准感到震惊和愤怒。

该公司表示,它已经与调查合作并解雇卡斯帕森。

39岁的卡斯帕森于周六被捕,预计将于周一晚些时候出现在联邦法院。 他的律师没有立即回复评论请求。

检察官说,从2015年7月开始,卡斯帕森通过虚假声称他有权代表其雇主与另一家私募股权基金进行交易,以欺诈手段征求投资。

当局表示,卡斯帕森从与纽约对冲基金有关联的基金会和该基金的一名员工中获得了2500万美元的资金,声称他们的投资将由Irving Place Capital Partners III SPV的9亿美元资产担保。

检察官说,相反,卡斯帕森控制了自己使用的资金,在他的个人经纪账户中交易证券,并且由于激进的期权交易而大部分损失了资金。

检察官说,卡斯帕森在被捕前不久,从同一个基金会再寻求2000万美元,另一家纽约私募股权公司寻求5000万美元。

Caspersen的父亲Finn MW Caspersen是Beneficial Corporation的董事长兼首席执行官,Beneficial Corporation是美国最大的消费金融公司之一。 他是新泽西州一位着名的慈善家和共和党捐助者,于2009年自杀,患有癌症,并且正在接受美国国税局的税务欺诈调查。


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(责任编辑:莫檐)
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